【独家】券商证券投资者业务自查责任开动，重心怜惜十类事项

11月23日，中国证券报·中证金牛座记者从业内独家获悉，中国结算近日组织各筹商证券公司开展2024年度证券投资者业务（包括证券账户业务及投资者证券登记业务）的自查责任。据悉，这次自查为中国结算的年度例行性安排。各家券商需组织挑升力量，对照证监会和中国结算的筹商国法及业务国法，逐项对照中国结算给出的重心怜惜事项，对2023年10月1日至2024年9月30日历间开展的证券投资者业务开展自查，汇总上一年度自查的整改情况，并对中国结算证券投资者业务提议宗旨或建议。

记者了解到，这次自查的重心怜惜事项涵盖十个方面。第一是轨制竖立及组织保险情况，自查要点包括是否按照中国结算的筹商业务国法制定筹商的轨制经过，代理机构证券账户业务、投资者证券登记业务的组织架构、东说念主员配置和经费保险情况，以及是否树立了业务承办岗及业务复核岗等。

第二是证券账户开户法子实名制落实情况，具体包括账户开立法子实名制落实情况、未成年东说念主和老年东说念主开户情况、现场开户业务开展情况、非现场开户业务开展情况。

第三是证券账户使用法子实名制落实情况，具体包括账户极度使用情况的监控和核查责任机制、重心账户使用法子实名制落实实行情况、融合中国结算开展账户实名制责罚的筹商责任。

第四是证券账户信息更新情况，具体包括当然东说念主及平凡机构证券账户信息查对更新情况、使用信息报送情况、来去权限或账户象征报送情况。

第五是证券账户刊出业务开展情况。需要注释的是，中国结算怜惜券商是否存在证券账户筹商业务了结后两个往明天内仍莫得为投资者办理转销户的情况，无故拒却、拖延销户的情况以及办理销户业务时是否收根除户用度。

第六口角凡机构及居品账户责罚，包括非凡机构及居品证券账户的开立、信息查对更新、刊出情况，以及存量非凡机构及居品账户责罚情况。

第七是其他证券账户业务办理情况，包括关联联系阐发业务开展情况，在线业务平台筹商业务办理情况以及开户代理网点信息移动情况。

第八是投资者证券登记业务办理情况。

第九是投资者教育、保护及贵寓支合手情况。

终末，中国结算还向各券商接洽了对中国结算证券账户业务、投资者证券登记业务等筹商的具体宗旨或建议。

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